cb股份有限公司股權(quán)管理辦法

**股份有限公司股權(quán)管理辦法

第一章總則

第一條為指導(dǎo)股東依據(jù)《公司章程》和國家有關(guān)法律、法規(guī)合理行使股東權(quán)利,保證公司的高效運(yùn)轉(zhuǎn),為切實規(guī)范公司的組織與行為,維護(hù)股東的合法權(quán)益,特制定本辦法。

第二條本辦法適用的對象:公司的所有股東、公司及其相關(guān)職能部門。

第三條本辦法制定的依據(jù):《公司章程》、《公司法》、《證券法》、國家有關(guān)國有股權(quán)管理的法律法規(guī)、國家其他有關(guān)法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

第四條股權(quán)管理的內(nèi)容:公司與其股東之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系及其行使。

第五條公司的股權(quán)管理遵循如下原則:

一、保證公司依法行為和高效運(yùn)轉(zhuǎn)原則;

二、股東利益最大化原則。

第二章公司股東的權(quán)利

第六條公司股東名冊上登記在冊的股東為公司股東。公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股權(quán)的行為時,由董事會決定某一日為股權(quán)登記日,股權(quán)登記日結(jié)束時的在冊股東為公司股東。

第七條公司股東依法行使權(quán)利。股東享有如下權(quán)利:

一、依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配;

二、參加或者委派股東代理人參加股東會議;

三、依照其所持有的股份份額行使表決權(quán);

四、對公司的經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督,提出建議或者質(zhì)詢;

五、依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份;

六、依照法律、公司章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息,包括:

1、繳付成本費(fèi)用后得到公司章程;

2、繳付合理費(fèi)用后有權(quán)查閱和復(fù)印:

(1)本人持股資料;

(2)股東大會會議記錄;

(3)中期報告和年度報告;

(4)公司股本總額、股本結(jié)構(gòu)。

七、公司終止或者清算時,按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配;

八、法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其他權(quán)利。

第八條股東認(rèn)為有必要時,可以依據(jù)公司章程規(guī)定的條件和程序提議召開臨時股東大會,并可以根據(jù)《公司章程》規(guī)定的條件和程序提出股東大會的新提案。

第九條股東大會、董事會的決議違反法律、行政法規(guī),侵犯股東合法權(quán)益的,股東有權(quán)向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟。

第十條股東通過股東大會行使職權(quán)決定公司的重大經(jīng)營決策、重大財務(wù)決策和重大人事決策,影響公司的經(jīng)營活動,除此之外,任何股東不得以任何理由或任何方式干涉公司的經(jīng)營活動。

一、公司股東大會依法行使如下職權(quán):

1、決定公司經(jīng)營方針和投資計劃;

2、選舉和更換董事,決定有關(guān)董事的報酬事項;

3、選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事,決定有關(guān)監(jiān)事的報酬事項;

4、審議批準(zhǔn)董事會的報告;

5、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會的報告;

6、審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;

7、審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;

8、對公司增加或者減少注冊資本作出決議;

9、對發(fā)行公司債券作出決議;

10、對公司合并、分立、解散和清算等事項作出決議;

11、修改公司章程;

12、對公司聘用、解聘會計師事務(wù)所作出決議;

13、審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東的提案;

14、審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會決定的其他事項。

二、股東可以親自出席股東大會,也可以委托代理人代為出席和表決。股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人,由委托人簽署或者由其以書面形式委托的代理人簽署;委托人為法人的,應(yīng)當(dāng)加蓋法人印章或者由其正式委托的代理人簽署。

三、個人股東親自出席會議的,應(yīng)出示本人身份證和持股憑證;委托代理他人出席會議的,應(yīng)出示本人身份證、代理委托書和持股憑證。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的,應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證;委托代理人出席會議的,代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面委托書和持股憑證。國有股股東代表指國有股股東的法定代表人或國有股股東委托的自然人。國有股股東委托股東代表,須填寫'國有股股東代表委托書',該委托書是股東代表在股東大會上行使表決權(quán)的證明。

四、股東出具的委托他人出席股東大會的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)注明'如果股東不作具體指示,股東代理人是否可以按自己的意思表決'。同時載明下列內(nèi)容:

1、代理人的姓名;

2、是否具有表決權(quán);

3、分別對列入股東大會議程的每一審議事項投贊成、反對或棄權(quán)票的指示;

4、對可能納入股東大會議程的臨時提案是否有表決權(quán),如果有表決權(quán)應(yīng)行使何種表決權(quán)的具體指示;

5、委托書簽發(fā)日期和有效期限;

6、委托人簽名(或蓋章)。委托人為法人股東的,應(yīng)加蓋法人單位印章。

五、投票代理委托書至少應(yīng)當(dāng)在有關(guān)會議召開前二十四小時備置于公司住所,或者召*議的通知中指定的其他地方。委托書由委托人授權(quán)他人簽署的,授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件,和投票代理委托書均需備置于公司住所或者召*議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的,由其法定代表人或者董事會、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東會議。

六、股東依照《公司章程》規(guī)定行使股東大會表決權(quán),審議表決股東大會普通決議事項和特別決議事項。股東大會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項時,關(guān)聯(lián)股東可以出席股東大會,但不享有表決權(quán)。不應(yīng)當(dāng)參與投票表決,其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計入有效表決總數(shù);如有特殊情況關(guān)聯(lián)股東無法回避時,公司在征得有權(quán)部門的同意后,可以按照正常程序進(jìn)行表決,并在股東大會決議公告中作出詳細(xì)說明。

第十一條股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的,應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件,公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。

第三章公司股東的義務(wù)

第十二條公司股東承擔(dān)如下義務(wù):

一、遵守本辦法及公司章程;

二、依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金;

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四、法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。

第十三條持有公司百分之五以上有表決權(quán)股份的股東,將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的,應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起三個工作日內(nèi),向公司作出書面報告。

第十四條公司的控股股東在行使表決權(quán)時,不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定。

此處所稱'控股股東'是指具備下列條件之一的股東:

一、此人單獨(dú)或者與他人一致行動時,可以選出半數(shù)以上的董事;

二、此人單獨(dú)或者與他人一致行動時,可以行使公司百分之三十以上的表決權(quán)或者可以控制公司百分之三十以上表決權(quán)的行使;

三、此人單獨(dú)或者與他人一致行動時,持有公司百分之三十以上的股份;

四、此人單獨(dú)或者與他人一致行動時,可以以其它方式在事實上控制公司。

此處所稱'一致行動'是指兩個或者兩個以上的人以協(xié)議的方式( 不論口頭或者書面)達(dá)成一致,通過其中任何一人取得對公司的投票權(quán),以達(dá)到或者鞏固控制公司的目的行為。

第四章公司的權(quán)利和義務(wù)

第十五條公司依法自主經(jīng)營,有權(quán)拒絕任何股東違反本辦法、《公司章程》、《公司法》或國家有關(guān)法律法規(guī)的無理要求。

第十六條公司對股東大會到會人數(shù)、參與股東持有的股份數(shù)額、授權(quán)委托書、每一表決事項的表決結(jié)果、會議記錄、會議程序的合法性等事項,可以進(jìn)行公證。

第十七條公司應(yīng)該建立公司股東名冊,登記各法人股東的公司經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、公司名稱、主營業(yè)務(wù)、注冊地、注冊資本、法人代表、聯(lián)系方式和所持本公司股份;登記各自然人股東的姓名、身份證號碼、住所、聯(lián)系方式和所持本公司股份。公司公開發(fā)行股票并上市后,公司應(yīng)該每周一開始工作時與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)核對公司股東的變化情況,并及時變更登記股東名冊。公司認(rèn)為本公司的股票出現(xiàn)異常交易情況時,必須即時與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)核對本公司股東的變化情況,并及時變更登記股東名冊。

第十八條公司應(yīng)該依照《公司章程》規(guī)定的條件、時間和程序召開公司股東大會,并及時通告各股東。公司召開股東大會審議有關(guān)事項,應(yīng)該符合《公司章程》的規(guī)定,臨時股東大會只對股東大會通知中載明的事項進(jìn)行決議。

第十九條公司召開股東大會,由董事會在會議召開30日前通知公司股東。

第二十條股東大會的通知包括以下內(nèi)容:

一、會議的日期、地點和會議期限;

二、提交會議審議的事項;

三、以明顯的文字說明:全體股東均有權(quán)出席股東大會,并可以委托代理人出席會議和參加表決,該股東代理人不必是公司的股東;

四、有權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)登記日;

五、投票代理委托書的送達(dá)時間和地點;

六、會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名,電話號碼。

第二十一條公司應(yīng)該事先制作股東大會出席會議人員的簽名冊,載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名(或單位名稱)等事項,并由出席會議股東簽字。

第二十二條股東大會召開的會議通知發(fā)出后,除有不可抗力或者其它意外事件等原因,董事會不得變更股東大會召開的時間;因不可抗力確需變更股東大會召開時間的,不應(yīng)因此而變更股權(quán)登記日。

第二十三條公司應(yīng)記錄各次股東大會會議,由出席會議的董事和記錄員簽字,并保存至少十年;公司應(yīng)記錄各次董事會會議,由出席會議的董事和記錄員簽字,并保存至少十年;公司應(yīng)記錄各次監(jiān)事會會議,由出席會議的監(jiān)事和記錄員簽字,并保存至少十年。

第二十四條公司應(yīng)該根據(jù)《公司章程》、《公司信息披露管理辦法》及國家有關(guān)法律法規(guī)及時、充分披露有關(guān)信息。具體披露信息的內(nèi)容、格式、時間、期限、頻率等按照《公司信息披露管理辦法》和《公司章程》執(zhí)行。

第二十五條公司應(yīng)該堅持股東利益最大化原則開展經(jīng)營活動,并根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、所處的產(chǎn)業(yè)環(huán)境和資本環(huán)境、公司的現(xiàn)金流量狀況等擬定公司的經(jīng)營方針、投資計劃、財務(wù)預(yù)決算方案、利潤分配與虧損彌補(bǔ)方案、減少注冊資本方案、合并分立方案和解散清算方案,由公司股東大會審議通過后執(zhí)行。

第五章附則

第二十六條本辦法未盡事宜,參照《北京**股份有限公司章程》及國家有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。