第1篇 安全風險評估管理制度

通過安全風險評估及風險管理,減少安全風險的影響,以合理有效的管理行為獲得最大安全保障。為做好本項目安全風險評估與管理工作,特制定本制度。

第一條 組織機構及相應職責

成立安全風險評估與管理領導小組,明確人員職責。

組 長:胡振潮

副組長:李國英 楊彥嶺 戈紅雷 于浩利 杜鵬毅

梁辛酉 李衛(wèi)兵

組 員:王 瑤 孫延峰 李子強 吳海香 閆培隆

楊志杰 劉世杰 孟 偉 鐘亞軍

組長負責安全風險評估的全面領導工作。

副組長負責指導組織安全專項施工方案、風險評估報告等相關資料的搜集和編制以及施工中的動態(tài)風險管理工作。

組員負責制定計劃和策略,確定風險評估對象及目標、風險等級標準和接受準則,提出風險識別和評價方法,編制安全專項施工方案、風險評估報告等相關資料;具體落實本制度規(guī)定的相關內容,積極開展安全風險評估與管理工作。組員有權要求其他相關部門參與配合安全評估與管理工作。

第二條 風險評估與管理原則

1、隧道風險評估應主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等風險事件進行評估;

2、風險評估是風險管理的基礎和重要工作內容,風險管理是風險評估的目的,均應隨著項目建設各階段的推進而動態(tài)地進行;

3、隧道風險評估與管理目標為安全風險、環(huán)境風險、工期風險等;

4、隧道風險評估與管理應遵循以下基本流程:

第三條 風險評估

1、確定風險的來源并分類,建立適合的風險指標體系。風險識別應提出風險指標和風險清單等結果。風險識別方法可采用核對表法、專家調查法、頭腦風暴法和層次分析法等。

2、風險估計和評價應建立合理、通用、簡潔和可操作的風險評價模型,并按下列基本程序進:

(1)對初始風險進行估計,分別確定各風險因素對目標風險發(fā)生的概率和損失。風險概率難以取得時,可采用風險頻率代替;

(2)分析各風險因素對目標風險的影響程度;

(3)評價初始風險等級;

(4)根據(jù)評價結果制定相應的風險處理方案和措施;

(5)對風險進行再評價,提出殘留風險。

3、風險估計和評價方法可采用專家調查法、風險矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法等。

第四條 風險管理

1、風險管理應在合理可行的前提下,將鐵路隧道施工中可能存在的各類風險降到可接受的水平,在此基礎上最大保障安全、保護環(huán)境、保證工期、提高效益。

2、風險管理是動態(tài)的過程,應根據(jù)施工環(huán)境的變化、工程的推進情況及時進行修正、登記及監(jiān)測檢查,定期反饋,隨時與建設、監(jiān)理單位溝通。

3、風險管理應首先針對工程特點、上階段風險評估成果、接受準則等制定風險管理計劃。

4、制定風險管理計劃應包括下列內容:

(1)確定風險目標、原則和策略;

(2)規(guī)定相關報告的內容及格式;

(3)提出階段性工作目標、范圍、方法與評估標準;

(4)明確工程參與各方的職責;

(5)組織開展各方自身與相互之間的風險管理及協(xié)調工作。

5、風險處理應符合下列規(guī)定:

(1)根據(jù)項目的風險評估結果,按照風險接受準則,提出風險處理措施。風險處理基本措施包括風險接受、風險減輕、風險轉移、風險規(guī)避。

(2)根據(jù)風險處理結果,提出風險對策表。風險對策表的內容應包括初始風險、設計或施工應對措施、殘留風險等。

(3)對風險處理措施結果實施動態(tài)管理。當風險在接受范圍內,隧道風險管理按預定計劃執(zhí)行至工程結束;當風險不可接受時,應對風險進行再處理,并重新制定風險管理計劃。

6、制定風險管理實施細則及應急預案,形成安全風險評估報告。

7、風險監(jiān)測應符合下列規(guī):

(1)制定風險監(jiān)測計劃,提出監(jiān)測標準;

(2)跟蹤風險管理計劃的實施,采用有效的方法及工具,監(jiān)測和應對風險;

(3)報告風險狀態(tài),發(fā)出風險預警信號,提出風險處理建議。

8、風險管理的目的應使建設、監(jiān)理單位等各方了解風險現(xiàn)狀,保證相關單位各方共同利益,合理的分擔風險,避免重大損失。

9、在施工期間對可能發(fā)生的突發(fā)風險事件,應劃分預警分級。根據(jù)突發(fā)風險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)可可控性等情況,分為四級:ⅰ級(特別嚴重)、ⅱ級(嚴重)、ⅲ級(較嚴重)和ⅳ(一般),依次用紅色、橙色、黃色和藍色表示。

第五條 本制度未盡事宜,按國家法律法規(guī)及有關要求執(zhí)行;本制度自印發(fā)之日起試行。

本制度由項目部安全管理部負責解釋

第2篇 安全風險評估控制管理制度

1.目的

識別企業(yè)在生產(chǎn)(管理)、服務、活動過程中能夠控制與可能施加影響的危害,評價和確定一級風險、二級風險和重大風險,以確定一般危害和重大危害,作為制定安全標準化目標的基礎與依據(jù),并進行有效控制。

2.范圍

本廠生產(chǎn)活動區(qū)域和全體員工。

3.內容

3.1評價組織及職責

(1) 本廠成立風險評價小組

組長為本廠安全第一責任人,副組長為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全管理部門負責人,成員為相關部門負責人和安全管理部門成員。

(2)職責

組長:直接負責風險評價工作。組織制定風險評價程序;審批《重大風險及控制措施清單》。

副組長:協(xié)助組長做好風險評價工作。負責風險評價管理的具體工作;負責組織進行風險評價定期評審;

成員:對各單位上報的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》進行調查、核實、補充完善,確定本廠的重大危害和重大風險并編制《重大風險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案;負責相關方風險評價和風險控制。

3.2風險管理

(1) 危害識別

1)在進行危害識別時,應充分考慮:

①火災和爆炸;一切可能造成時間或事故的活動或行為

②沖擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機械傷害;

③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射);

④暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境;

⑤人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作、照明不足等);

⑥設備的腐蝕、焊接缺陷等;

⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;

⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務:包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。

2)同時還應考慮:

①人員、原材料、機械設備與作業(yè)環(huán)境;

②直接與間接危險;

③三種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);

④三種時態(tài):過去、現(xiàn)在及將來。

(2)人的不安全行為:

違反安全規(guī)則或安全常識,使事故有可能發(fā)生的行類別:

1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。

2)安全裝置失效。

3)使用不安全設備。

4)手代替工具操作。

5)物體(成品、材料、工具等)存放不當。

6)冒險進入危險場所。

7)攀坐不安全位置。

8)在起吊物下作業(yè)(停留)。

9)機器運轉時加油(修理、檢查、調整、清掃等)。

10)有分散注意力的行為。

11)不使用必要的個人防護用品或用具。

12)不安全裝束。

13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。

(3)物的不安全狀態(tài):

使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質條件(防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場地環(huán)境不良。)

1)物質:火災、爆炸性物質;毒性物質;

2)物體:防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場地環(huán)境不良。

(4)有害作業(yè)環(huán)境:

1)作業(yè)場所缺陷:間距不足;信號、標志沒有或不當;物體堆放不當。

2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風不良或缺氧;溫度過高或過低;濕度不當;外部噪聲;風、雷電、洪水、野獸等自然危害。

(5)安全管理缺陷:

1)設計、監(jiān)測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當;(人機工效學);

2)人員控制管理缺陷:教育培訓不足;雇用不當或缺乏檢查;超負荷;禁忌作業(yè)等;

3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷;

4)相關方管理缺陷。

3.3危害識別的范圍

(1)規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段;

(2)常規(guī)和異?；顒?

(3)事故及潛在的緊急情況;

(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動;

(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;

(6)作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品;

(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;

(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;

(9)氣候、地震及其他自然災害等;

(10)后期服務活動。

3.4危害識別的方法

危害識別以事先分析為主的思想為指導,采用工作危害分析法(jha)、安全檢查表(scl)、現(xiàn)場觀察法等多種方法,可單獨或聯(lián)合使用。

(1)工作危害分析法(jha):從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危害因素,然后通過風險評價,判定風險等級,制定控制措施。

(2)安全檢查表(scl):安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。

(3)現(xiàn)場觀察法:由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調查組,通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談,從而快速識別出部門的環(huán)境因素;

3.5危害識別的步驟

(1)安全管理部門負責設計危害識別所用的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;

(2)各部門負責組織人員,從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務中識別出具有或可能具有危害,填寫《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》,經(jīng)本單位負責人審批后,報送安全管理部門;

(3)安全管理部門對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;

(4)安全管理部門組織人員進行調查、核實、補充完善,經(jīng)風險評價小組討論后制定相應的控制措施。

3.6風險評價

(1)風險評價范圍

1)生產(chǎn)經(jīng)營活動;

2)生產(chǎn)裝置;

3)儲存設施;

4)檢維修作業(yè);

5)新改擴建和技術改造項目工程;

6)拆遷工程;

7)后期服務活動。

(2)評價準則的依據(jù)

1)有關安全法律、法規(guī)要求;

2)行業(yè)的設計規(guī)范、技術標準;

3)企業(yè)的安全管理標準、技術標準;

4)合同規(guī)定;

5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。

(3)評價準則

采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風險度r進行,r=l×s

1)事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定

表1事件發(fā)生的可能性l判斷準則

等級

標準

5

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

4

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未作過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。

3

沒有保護措施(如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。

2

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

2)事件發(fā)生后果的嚴重性s參照表2來制定

表2事件后果嚴重性s判別準則

等級

法律、法規(guī)

及其他要求

人

財產(chǎn)

(萬元)

停工

環(huán)境污染、資源消耗

本廠

形象

5

違反法律、法規(guī)和標準

死亡

>50

部分裝置(>2套)或設備停工

大規(guī)模、

本廠外

重大國際、國內影響

4

潛在違反法規(guī)和標準

喪失勞動能力

>25

2套裝置停工、或設備停工

本廠內嚴重污染

行業(yè)內、本廠內

3

不符合本廠安全方針、制度、規(guī)定等

截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

>10

1套裝置停工或設備

本廠范圍內中等污染

地區(qū)影響

2

不符合本廠的安全操作程序、規(guī)定

輕微受傷、間歇不舒適

<10

受影響不大,幾乎不停工

裝置范圍污染

本廠及周邊范圍

1

完全符合

無傷亡

無損失

沒有停工

沒有污染

形象沒有受損

3)風險的等級判定準則及控制措施和實施期限參照表3來制定

表3風險等級判定準則及控制措施

風險度r

等級

應采取的行動/控制措施

實施期限

20-25

巨大風險

在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估

立刻

15-16

重大風險

采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估。

立即或近期整改

9-12

中等

可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通

2年內治理

4-8

可容忍

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查

有條件、有經(jīng)費時治理

<4

輕微或可忽略的風險

無需采用控制措施,但需保存記錄

(4)風險等級的確定

1)在進行風險評價時,應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:

①火災和爆炸;

②沖擊和撞擊;

③中毒、窒息和觸電;

④有毒有害物料、氣體的泄漏;

⑤其他化學、物理性危害因素;

⑥人機工程因素;

⑦設備的腐蝕、缺陷;

⑧對環(huán)境的可能影響等。

2)在確定重大風險時,應考慮:

①有關法規(guī)、標準的要求;

②風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性;

③企業(yè)的聲譽和社會關注程度等。

3)按風險度r=可能性l×嚴重性s,計算出風險值。

風險值r≤8的確定為一級風險;

風險值r在9~12的確定為二級風險;

風險值r在15~16的確定為三級風險;

風險值r在20~25的確定為重大風險。

3.7危害的分級管理

(1)危害管理分為二級:

對判定為一級風險和二級風險的危害,作為一般危害,由其所在單位制定相應的控制措施進行控制管理;

對判定為三級風險和重大風險的危害,由其所在單位制定相應的控制措施,并報本廠安全管理部門備案,安全管理部門負責對各單位上報的控制措施進行整理、匯總,形成本廠《重大風險及控制措施清單》,報本廠評審小組組長批準。并將批準后的本廠《重大風險及控制措施清單》反饋到各單位。

(2)對確定為重大風險的應制定《重大風險及控制措施清單》。

重大風險及控制措施清單

序號

危害

潛在事件及后果

風險等級

部門、裝置、工藝、設備

改進措施

操作、技術人力資源需求限制

評估

負責人

備注

1

2

(3)對確定為重大隱患的項目的風險,本廠應制定隱患治理方案,明確責任人、責任部門、技術方法、資源、時間表,并定期對方案的實施情況進行檢查,確保隱患治理方案的有效實施。重大隱患項目治理結束后,有關部門應進行驗收,形成報告。

本廠對重大隱患的項目應建立檔案,對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應包括以下內容:評價報告與技術結論;評審意見;隱患治理方案,包括資金概預算情況等;治理時間表和責任人;竣工驗收報告。

3.8風險的控制

(1)本廠應根據(jù)風險評價的結果及經(jīng)營運行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,采取措施消減風險,將風險控制在可接受的程度,預防事故的發(fā)生。

本廠在選擇風險控制措施時,應該先考慮消除危害,再考慮抑制危害,修訂或制定操作規(guī)程,最后采用減少暴露的措施控制風險;同時還應考慮:控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況、可靠的技術保障和服務。

(2)控制措施的選擇應包括:

1)工程技術措施,實現(xiàn)本質安全;

2)管理措施,規(guī)范安全管理;

3)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;

4)個體防護措施,減少職業(yè)危害。

3.9風險信息更新

本廠應不斷地組織風險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的風險和隱患。應定期評審或檢查風險控制結果。

(1)識別、評價的時機

1)對于常規(guī)的活動每隔一年應組織一次危害識別和風險評價。

2)對于非常規(guī)性(如拆除、新改擴建設項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變更項目等)的危險性較大的活動,在活動開始之前進行危害識別風險評價,在此基礎上編制實施方案(施工方案、施工組織設計等),并經(jīng)有關領導嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動,還應制定應急措施、編寫應急預案,并且要在活動或施工之前進行演練。

3)當下列情況發(fā)生時,應及時進行風險評價:

1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

2)操作變化或工藝改變;

3)新建、改建、擴建、技改項目;

4)有對事故、事件或其他信息的新認識;

5)組織機構發(fā)生大的調整。

(2)危害(風險)的更新按以下原則進行:

1)各部門將更新的《工作危害分析(jha)記錄表》和《安全檢查(scl)分析記錄表》交所在部門領導審核后,交本廠安全管理部門。安全管理部門負責組織人員(或評價小組)在15個工作日內審核判定,修改后發(fā)放至各相關部門。

2)安全管理部門、對口部門分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。

第3篇 安全風險評估與管理制度

通過安全風險評估及風險管理，減少安全風險的影響，以合理有效的管理行為獲得最大安全保障。為做好本項目安全風險評估與管理工作，特制定本制度。

第一條? 組織機構及相應職責

成立安全風險評估與管理領導小組，明確人員職責。

組? 長：胡振潮

副組長：李國英? 楊彥嶺? 戈紅雷? 于浩利? 杜鵬毅

梁辛酉? 李衛(wèi)兵

組? 員：王? 瑤? 孫延峰? 李子強? 吳海香? 閆培隆

楊志杰? 劉世杰? 孟? 偉? 鐘亞軍

組長負責安全風險評估的全面領導工作。

副組長負責指導組織安全專項施工方案、風險評估報告等相關資料的搜集和編制以及施工中的動態(tài)風險管理工作。

組員負責制定計劃和策略，確定風險評估對象及目標、風險等級標準和接受準則，提出風險識別和評價方法，編制安全專項施工方案、風險評估報告等相關資料；具體落實本制度規(guī)定的相關內容，積極開展安全風險評估與管理工作。組員有權要求其他相關部門參與配合安全評估與管理工作。

第二條? 風險評估與管理原則

1、隧道風險評估應主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等風險事件進行評估；

2、風險評估是風險管理的基礎和重要工作內容，風險管理是風險評估的目的，均應隨著項目建設各階段的推進而動態(tài)地進行；

3、隧道風險評估與管理目標為安全風險、環(huán)境風險、工期風險等；

4、隧道風險評估與管理應遵循以下基本流程：

第三條? 風險評估

1、確定風險的來源并分類，建立適合的風險指標體系。風險識別應提出風險指標和風險清單等結果。風險識別方法可采用核對表法、專家調查法、頭腦風暴法和層次分析法等。

2、風險估計和評價應建立合理、通用、簡潔和可操作的風險評價模型，并按下列基本程序進：

（1）對初始風險進行估計，分別確定各風險因素對目標風險發(fā)生的概率和損失。風險概率難以取得時，可采用風險頻率代替；

（2）分析各風險因素對目標風險的影響程度；

（3）評價初始風險等級；

（4）根據(jù)評價結果制定相應的風險處理方案和措施；

（5）對風險進行再評價，提出殘留風險。

3、風險估計和評價方法可采用專家調查法、風險矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法等。

第四條? 風險管理

1、風險管理應在合理可行的前提下，將鐵路隧道施工中可能存在的各類風險降到可接受的水平，在此基礎上最大保障安全、保護環(huán)境、保證工期、提高效益。

2、風險管理是動態(tài)的過程，應根據(jù)施工環(huán)境的變化、工程的推進情況及時進行修正、登記及監(jiān)測檢查，定期反饋，隨時與建設、監(jiān)理單位溝通。

3、風險管理應首先針對工程特點、上階段風險評估成果、接受準則等制定風險管理計劃。

4、制定風險管理計劃應包括下列內容：

（1）確定風險目標、原則和策略；

（2）規(guī)定相關報告的內容及格式；

（3）提出階段性工作目標、范圍、方法與評估標準；

（4）明確工程參與各方的職責；

（5）組織開展各方自身與相互之間的風險管理及協(xié)調工作。

5、風險處理應符合下列規(guī)定：

（1）根據(jù)項目的風險評估結果，按照風險接受準則，提出風險處理措施。風險處理基本措施包括風險接受、風險減輕、風險轉移、風險規(guī)避。

（2）根據(jù)風險處理結果，提出風險對策表。風險對策表的內容應包括初始風險、設計或施工應對措施、殘留風險等。

（3）對風險處理措施結果實施動態(tài)管理。當風險在接受范圍內，隧道風險管理按預定計劃執(zhí)行至工程結束；當風險不可接受時，應對風險進行再處理，并重新制定風險管理計劃。

6、制定風險管理實施細則及應急預案，形成安全風險評估報告。

7、風險監(jiān)測應符合下列規(guī)：

（1）制定風險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標準；

（2）跟蹤風險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應對風險；

（3）報告風險狀態(tài)，發(fā)出風險預警信號，提出風險處理建議。

8、風險管理的目的應使建設、監(jiān)理單位等各方了解風險現(xiàn)狀，保證相關單位各方共同利益，合理的分擔風險，避免重大損失。

9、在施工期間對可能發(fā)生的突發(fā)風險事件，應劃分預警分級。根據(jù)突發(fā)風險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)可可控性等情況，分為四級：ⅰ級(特別嚴重）、ⅱ級（嚴重）、ⅲ級（較嚴重）和ⅳ（一般），依次用紅色、橙色、黃色和藍色表示。

第五條? 本制度未盡事宜，按國家法律法規(guī)及有關要求執(zhí)行；本制度自印發(fā)之日起試行。

本制度由項目部安全管理部負責解釋

第4篇 安全風險評估和控制管理制度

１．目的

識別企業(yè)在生產(chǎn)（管理）、服務、活動過程中能夠控制與可能施加影響的危害，評價和確定一級風險、二級風險和重大風險，以確定一般危害和重大危害，作為制定安全標準化目標的基礎與依據(jù)，并進行有效控制。

2．范圍

本廠生產(chǎn)活動區(qū)域和全體員工。

3．內容

3.1評價組織及職責

（1） 本廠成立風險評價小組

組長為本廠安全第一責任人，副組長為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全管理部門負責人，成員為相關部門負責人和安全管理部門成員。

（2）職責

組長：直接負責風險評價工作。組織制定風險評價程序；審批《重大風險及控制措施清單》。

副組長：協(xié)助組長做好風險評價工作。負責風險評價管理的具體工作；負責組織進行風險評價定期評審；

成員：對各單位上報的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》進行調查、核實、補充完善，確定本廠的重大危害和重大風險并編制《重大風險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關方風險評價和風險控制。

3.2風險管理

（1） 危害識別

1）在進行危害識別時，應充分考慮：

①火災和爆炸；一切可能造成時間或事故的活動或行為

②沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機械傷害；

③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射)；

④暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；

⑤人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作、照明不足等)；

⑥設備的腐蝕、焊接缺陷等；

⑦有毒有害物料、氣體的泄漏；

⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務：包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。

2）同時還應考慮：

①人員、原材料、機械設備與作業(yè)環(huán)境；

②直接與間接危險；

③三種狀態(tài)：正常、異常及緊急狀態(tài)；

④三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在及將來。

（2）人的不安全行為：

違反安全規(guī)則或安全常識，使事故有可能發(fā)生的行類別：

1）操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。

2）安全裝置失效。

3）使用不安全設備。

4）手代替工具操作。

5）物體(成品、材料、工具等)存放不當。

6）冒險進入危險場所。

7）攀坐不安全位置。

8）在起吊物下作業(yè)(停留)。

9）機器運轉時加油(修理、檢查、調整、清掃等)。

10）有分散注意力的行為。

11）不使用必要的個人防護用品或用具。

12）不安全裝束。

13）對易燃易爆等危險品處理錯誤等。

（3）物的不安全狀態(tài)：

使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質條件（防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施、工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺乏或有缺陷；生產(chǎn)場地環(huán)境不良。）

1）物質：火災、爆炸性物質；毒性物質；

2）物體：防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施、工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺少或有缺陷；生產(chǎn)（施工）場地環(huán)境不良。

（4）有害作業(yè)環(huán)境：

1）作業(yè)場所缺陷：間距不足；信號、標志沒有或不當；物體堆放不當。

2）作業(yè)環(huán)境因素缺陷：采光不良或有害；通風不良或缺氧；溫度過高或過低；濕度不當；外部噪聲；風、雷電、洪水、野獸等自然危害。

（5）安全管理缺陷：

1）設計、監(jiān)測方面缺陷或事故（件）糾正措施不當；（人機工效學）；

2）人員控制管理缺陷：教育培訓不足；雇用不當或缺乏檢查；超負荷；禁忌作業(yè)等；

3）工藝過程、作業(yè)程序缺陷；

4）相關方管理缺陷。

3.3危害識別的范圍

（1）規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段；

（2）常規(guī)和異?；顒?；

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；

（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（9）氣候、地震及其他自然災害等；

（10）后期服務活動。

3.4危害識別的方法

危害識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（jha）、安全檢查表（scl）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。

（1）工作危害分析法（jha）：從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。

（2）安全檢查表（scl）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。

（3）現(xiàn)場觀察法：由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調查組，通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；

3.5危害識別的步驟

（1）安全管理部門負責設計危害識別所用的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；

（2）各部門負責組織人員，從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務中識別出具有或可能具有危害，填寫《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》，經(jīng)本單位負責人審批后，報送安全管理部門；

（3）安全管理部門對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；

（4）安全管理部門組織人員進行調查、核實、補充完善，經(jīng)風險評價小組討論后制定相應的控制措施。

3.6風險評價

（1）風險評價范圍

1）生產(chǎn)經(jīng)營活動；

2）生產(chǎn)裝置；

3）儲存設施；

4）檢維修作業(yè)；

5）新改擴建和技術改造項目工程；

6）拆遷工程；

7）后期服務活動。

（2）評價準則的依據(jù)

1）有關安全法律、法規(guī)要求；

2）行業(yè)的設計規(guī)范、技術標準；

3）企業(yè)的安全管理標準、技術標準；

4）合同規(guī)定；

5）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。

（3）評價準則

采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風險度r進行，r=l×s

1）事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定

表1事件發(fā)生的可能性l判斷準則

等級	標準
5	在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。
4	危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。
3	沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等)，或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。
2	危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。
1	有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

2）事件發(fā)生后果的嚴重性s參照表2來制定

表2事件后果嚴重性s判別準則

等級	法律、法規(guī) 及其他要求	人	財產(chǎn) (萬元)	停工	環(huán)境污染、資源消耗	本廠 形象
5	違反法律、法規(guī)和標準	死亡	>;50	部分裝置(>;2套)或設備停工	大規(guī)模、 本廠外	重大國際、國內影響
4	潛在違反法規(guī)和標準	喪失勞動能力	>;25	2套裝置停工、或設備停工	本廠內嚴重污染	行業(yè)內、本廠內
3	不符合本廠安全方針、制度、規(guī)定等	截肢、骨折、聽力喪失、慢性病	>;10	1套裝置停工或設備	本廠范圍內中等污染	地區(qū)影響
2	不符合本廠的安全操作程序、規(guī)定	輕微受傷、間歇不舒適	<10	受影響不大，幾乎不停工	裝置范圍污染	本廠及周邊范圍
1	完全符合	無傷亡	無損失	沒有停工	沒有污染	形象沒有受損

3）風險的等級判定準則及控制措施和實施期限參照表3來制定

表3風險等級判定準則及控制措施

風險度r	等級	應采取的行動/控制措施	實施期限
20－25	巨大風險	在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估	立刻
15－16	重大風險	采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。	立即或近期整改
9－12	中等	可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通	2年內治理
4－8	可容忍	可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查	有條件、有經(jīng)費時治理
<4	輕微或可忽略的風險	無需采用控制措施，但需保存記錄

（4）風險等級的確定

1）在進行風險評價時，應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：

①火災和爆炸；

②沖擊和撞擊；

③中毒、窒息和觸電；

④有毒有害物料、氣體的泄漏；

⑤其他化學、物理性危害因素；

⑥人機工程因素；

⑦設備的腐蝕、缺陷；

⑧對環(huán)境的可能影響等。

2）在確定重大風險時，應考慮：

①有關法規(guī)、標準的要求；

②風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；

③企業(yè)的聲譽和社會關注程度等。

3）按風險度r=可能性l×嚴重性s，計算出風險值。

風險值r≤8的確定為一級風險；

風險值r在9～12的確定為二級風險；

風險值r在15～16的確定為三級風險；

風險值r在20～25的確定為重大風險。

3.7危害的分級管理

（1）危害管理分為二級：

對判定為一級風險和二級風險的危害，作為一般危害，由其所在單位制定相應的控制措施進行控制管理；

對判定為三級風險和重大風險的危害，由其所在單位制定相應的控制措施，并報本廠安全管理部門備案，安全管理部門負責對各單位上報的控制措施進行整理、匯總，形成本廠《重大風險及控制措施清單》，報本廠評審小組組長批準。并將批準后的本廠《重大風險及控制措施清單》反饋到各單位。

（2）對確定為重大風險的應制定《重大風險及控制措施清單》。

重大風險及控制措施清單

序號	危害	潛在事件及后果	風險等級	部門、裝置、工藝、設備	改進措施	操作、技術人力資源需求限制	評估 負責人	備注
1
2

（3）對確定為重大隱患的項目的風險，本廠應制定隱患治理方案，明確責任人、責任部門、技術方法、資源、時間表，并定期對方案的實施情況進行檢查，確保隱患治理方案的有效實施。重大隱患項目治理結束后，有關部門應進行驗收，形成報告。

本廠對重大隱患的項目應建立檔案，對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應包括以下內容：評價報告與技術結論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預算情況等；治理時間表和責任人；竣工驗收報告。

3.8風險的控制

（1）本廠應根據(jù)風險評價的結果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風險，將風險控制在可接受的程度，預防事故的發(fā)生。

本廠在選擇風險控制措施時，應該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風險；同時還應考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況、可靠的技術保障和服務。

（2）控制措施的選擇應包括：

1）工程技術措施，實現(xiàn)本質安全；

2）管理措施，規(guī)范安全管理；

3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

4）個體防護措施，減少職業(yè)危害。

3.9風險信息更新

本廠應不斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的風險和隱患。應定期評審或檢查風險控制結果。

（1）識別、評價的時機

1）對于常規(guī)的活動每隔一年應組織一次危害識別和風險評價。

2）對于非常規(guī)性（如拆除、新改擴建設項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變更項目等）的危險性較大的活動，在活動開始之前進行危害識別風險評價，在此基礎上編制實施方案（施工方案、施工組織設計等），并經(jīng)有關領導嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動，還應制定應急措施、編寫應急預案，并且要在活動或施工之前進行演練。

3）當下列情況發(fā)生時，應及時進行風險評價：

1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

2）操作變化或工藝改變；

3）新建、改建、擴建、技改項目；

4）有對事故、事件或其他信息的新認識；

5）組織機構發(fā)生大的調整。

（2）危害（風險）的更新按以下原則進行：

1）各部門將更新的《工作危害分析（jha）記錄表》和《安全檢查（scl）分析記錄表》交所在部門領導審核后，交本廠安全管理部門。安全管理部門負責組織人員（或評價小組）在15個工作日內審核判定，修改后發(fā)放至各相關部門。

2）安全管理部門、對口部門分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。

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