第1篇 合規(guī)經理崗位職責工作內容

合規(guī)經理職位要求

1.具備經濟、金融、會計等相關專業(yè)知識,熟悉銀行、擔保、典當等業(yè)務。

2.具有較強的溝通能力、團隊意識強、強烈的責任心和良好的職業(yè)道德。

3.具有很強的法律邏輯思維能力,非常強的分析、處理、應變及決解法律問題的工作能力。

4.經過多年的相關行業(yè)工作經驗。

合規(guī)經理崗位職責/工作內容

1.草擬、制定合規(guī)政策、合規(guī)工作計劃。

2.識別、評估、監(jiān)測、報告合規(guī)風險。

3.負責或參與合規(guī)培訓和合規(guī)檢查。

4.負責公司項目對各類合同及其他重要法律文件的合法性審核,協(xié)調對外法律事務關系。

5.從法律零風險角度審核及評價業(yè)務項目的可靠性、可行性,對項目進行監(jiān)管、稽核、控制項目風險。

5.評估被擔保企業(yè)的資信情況。

第2篇 合規(guī)部經理崗位職責

崗位職責:

1、對公司業(yè)務中包含的產品設計環(huán)節(jié)提供合規(guī)支持;

2、規(guī)范和審核部門業(yè)務方案及相關材料,識別業(yè)務的合規(guī)風險及法律風險,出具合規(guī)意見書及法律審查意見;

3、對客戶招攬活動、項目承做質量、項目后續(xù)管理、工作人員規(guī)范執(zhí)業(yè)等情況做好合規(guī)檢查及合規(guī)監(jiān)測工作,對違法、違規(guī)事項進行報告,提出處理建議并督促整改落實;

4、參與新產品或新業(yè)務的開發(fā)與設計、參與部門內重大事項的決策,對決策過程實行監(jiān)督,并根據情況就決策結果發(fā)表合規(guī)性意見;

5、關注重大合規(guī)風險事件的進展情況,采取恰當措施及時制止違規(guī)行為或者防止違規(guī)程度或風險狀況的進一步擴大;

6、部門安排的其它工作。

任職資格:

1、證券、金融、法律、經濟、信息技術等相關專業(yè)研究生以上學歷,通過國家司法考試者優(yōu)先;

2、五年以上證券公司合規(guī)管理部門相關工作經驗,或者八年以上證券相關工作經驗;

3、文字功底扎實,邏輯嚴謹;

4、正直誠信,愛崗敬業(yè),有良好的團隊合作、溝通精神。

第3篇 風控經理合規(guī)崗位職責職位要求

崗位職責：

1、負責構建公司合規(guī)管理及風險控制管理體系，制定、修訂公司內部投資管理合規(guī)風控制度及業(yè)務管理流程；

2、負責私募基金的日常合規(guī)及風險管理，并對內控操作風險進行梳理與監(jiān)督檢查，針對各風險點采取相應風控措施；

3、負責對投資標的進行法律及業(yè)務盡職調查，進行風險評估；

4、解讀外部監(jiān)管和法律政策要求，形成風控建議供管理層決策，解答業(yè)務部門關于風控要求及各種疑難問題的咨詢；

5、負責公司法律文書及業(yè)務合同的起草和審查，處理日常法律事務；

6、主動識別、評估、監(jiān)測和報告公司業(yè)務涉及的合規(guī)風險，并提出處理建議；

7、公司其他日常合規(guī)及風險控制工作。

職位要求：

1、法律、審計、金融等相關專業(yè)本科及以上學歷，3年以上相關工作經驗；

2、持有基金從業(yè)資格者，曾在中基協(xié)備案為風控負責人；

3、具有證券類私募基金、銀行、融資擔保公司、律師事務所、會計師事務所等機構工作經歷的優(yōu)先；

4、具有豐富的風控知識儲備、較好的風控分析能力及風險把控能力；

5、熟悉國家金融法律法規(guī)和監(jiān)管政策，對監(jiān)管法律、制度和政策具有較強的敏感度及解讀能力，具有較強的風險控制意識；

6、工作嚴謹細致，具有高度的工作熱情和責任心。

崗位要求：

學歷要求：本科及以上

語言要求：不限

年齡要求：不限

工作年限：經驗3-5年

第4篇 合規(guī)審核經理崗位職責

職責描述:

1、負責公司業(yè)務合規(guī)體系的建立,并督導其實施;

2、組織編制公司業(yè)務相關協(xié)議、合規(guī)性文件;

3、對公司業(yè)務進行合規(guī)性審查和監(jiān)控,保證各項業(yè)務的合規(guī)性;

4、對公司制度、流程等風險與合規(guī)問題進行梳理,并提出合理化建議;

5、對違規(guī)行為進行調查,并向公司報告調查結果;

6、組織合規(guī)培訓,處理與合規(guī)相關的其他事務;

7、負責合規(guī)文件、協(xié)議、資料的受控、分發(fā)、受控;

8、完成公司安排的其它事項。

第5篇 合規(guī)副經理崗位職責

合規(guī)副經理 operate internal compliance related committee to implement necessary compliance action as secretariat; assist to run compliance management system leading the team; update and implement compliance policies and procedures based on management’s instruction; provide professional compliance advice for consultation. operate internal compliance related committee to implement necessary compliance action as secretariat; assist to run compliance management system leading the team; update and implement compliance policies and procedures based on management’s instruction; provide professional compliance advice for consultation.