第1篇 合規(guī)崗崗位職責(zé)職位要求

崗位職責(zé)：

1、內(nèi)控評(píng)估實(shí)施與制度管理。

2、反洗錢制度建設(shè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查管理及應(yīng)對(duì)。反洗錢咨詢、宣傳及培訓(xùn)。反洗錢交易甄別及報(bào)告編制上報(bào)。

3、 協(xié)助總公司開(kāi)展高管離任審計(jì)的工作

4、糾紛案件的溝通

職位要求：

1. 本科以上學(xué)歷

2.財(cái)務(wù)、法律、保險(xiǎn)、金融專業(yè)

3. 熟悉辦公軟件、ppt制作、語(yǔ)言溝通能力強(qiáng)、較強(qiáng)的原則性。

4. 有保險(xiǎn)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)優(yōu)。

崗位要求：

學(xué)歷要求：本科

語(yǔ)言要求：不限

年齡要求：不限

工作年限：不限

第2篇 基金合規(guī)崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、 負(fù)責(zé)證券類、股權(quán)類、其他類私募基金新發(fā)備案、重大事項(xiàng)變更備案、清盤備案;

2、 證券類、股權(quán)類、其他類私募基金管理人牌照管理;

3、 產(chǎn)品存續(xù)期間持續(xù)合規(guī)監(jiān)督和預(yù)警;

4、 定期和不定期關(guān)注和跟蹤國(guó)家、行業(yè)監(jiān)管等機(jī)構(gòu)發(fā)布的有關(guān)資管行業(yè)和私募基金行業(yè)的法律法規(guī)、規(guī)則制度等;

5、 提供公司內(nèi)部合規(guī)部門和外部行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求數(shù)據(jù)。

崗位要求:

1. 法律、金融等相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷,具備基金從業(yè)資格者優(yōu)先;

2. 二年以上金融行業(yè)合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn);

3. 熟悉證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)者優(yōu)先,具備相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;

4. 誠(chéng)實(shí)守信,責(zé)任心強(qiáng),具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通能力和執(zhí)行能力,具備良好的寫作能力。

第3篇 產(chǎn)品合規(guī)崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、收集并整理用戶反饋,高效及時(shí)響應(yīng)用戶問(wèn)題;

2、監(jiān)測(cè)產(chǎn)品數(shù)據(jù)變化,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并落實(shí)解決;

3、對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行專題分析,并根據(jù)數(shù)據(jù)結(jié)果提出可行策略,推動(dòng)產(chǎn)品的改進(jìn)和服務(wù)化覆蓋率的提升;

4、與商戶支持、技術(shù)聯(lián)調(diào)等部門緊密配合,提供業(yè)務(wù)支持;

5、熟悉了解行業(yè)趨勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,配合產(chǎn)品經(jīng)理進(jìn)行競(jìng)品的追蹤研究;

任職資格:

1、大專及以上學(xué)歷,有互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)類的崗位經(jīng)驗(yàn),關(guān)注用戶需求和熱點(diǎn)事件;

2、溝通能力強(qiáng),工作細(xì)心踏實(shí),有責(zé)任心與自我驅(qū)動(dòng)力;

3、性格開(kāi)朗活潑,擅長(zhǎng)組織協(xié)調(diào),推動(dòng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作;

4、對(duì)數(shù)據(jù)敏感,有較強(qiáng)的數(shù)據(jù)分析能力,以及方案、報(bào)告撰寫能力。

第4篇 風(fēng)控合規(guī)崗位職責(zé)

風(fēng)控合規(guī)總監(jiān) 1. 全面主導(dǎo)資產(chǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制流程設(shè)計(jì)及執(zhí)行

(1) 項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、基金設(shè)立、基金投資、投后管理流程設(shè)計(jì)及主導(dǎo)執(zhí)行;

(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會(huì)委員);

(3) 主導(dǎo)/參與重點(diǎn)項(xiàng)目盡職調(diào)查;

(4) 針對(duì)各流程節(jié)點(diǎn)需要,出具項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制建議和方案;

(5) 在項(xiàng)目日常執(zhí)行中及時(shí)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)執(zhí)行風(fēng)控預(yù)案或采取臨時(shí)風(fēng)控措施;

2. 全面負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制

(1) 主導(dǎo)私募基金管理人登記、維護(hù)及信息披露工作;

(2) 配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織開(kāi)展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主導(dǎo)私募基金產(chǎn)品備案、信息披露等合規(guī)運(yùn)營(yíng)工作;

(4) 主導(dǎo)基金管理人內(nèi)部運(yùn)營(yíng)風(fēng)控體系搭建及執(zhí)行;

3. 參與集團(tuán)公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制

(1)參與集團(tuán)公司資管類牌照并購(gòu)執(zhí)行。

1、接收交易指令,對(duì)交易指令的合規(guī)性進(jìn)行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;

2、對(duì)交易指令異常情況及時(shí)反饋給投資經(jīng)理和交易主管;

3、日內(nèi)交易根據(jù)行情尋找買賣點(diǎn);

4、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控部的管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,建立健全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制,加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理,為公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)提供支持。

5、 作為金融產(chǎn)品委員會(huì)專家委員之一參與項(xiàng)目評(píng)審?fù)镀薄?/p>

6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風(fēng)險(xiǎn)管理崗的備崗。

7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關(guān)輔助性工作;

8、完整保存股票交易相關(guān)檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產(chǎn)品根據(jù)合同設(shè)置風(fēng)控,并監(jiān)控; 基金募集、基金運(yùn)作等環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)之間的信息隔離墻建設(shè)、內(nèi)部制度建設(shè)、監(jiān)管溝通、應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查等; 1. 全面主導(dǎo)資產(chǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制流程設(shè)計(jì)及執(zhí)行

(1) 項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、基金設(shè)立、基金投資、投后管理流程設(shè)計(jì)及主導(dǎo)執(zhí)行;

(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會(huì)委員);

(3) 主導(dǎo)/參與重點(diǎn)項(xiàng)目盡職調(diào)查;

(4) 針對(duì)各流程節(jié)點(diǎn)需要,出具項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制建議和方案;

(5) 在項(xiàng)目日常執(zhí)行中及時(shí)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)執(zhí)行風(fēng)控預(yù)案或采取臨時(shí)風(fēng)控措施;

2. 全面負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制

(1) 主導(dǎo)私募基金管理人登記、維護(hù)及信息披露工作;

(2) 配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織開(kāi)展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主導(dǎo)私募基金產(chǎn)品備案、信息披露等合規(guī)運(yùn)營(yíng)工作;

(4) 主導(dǎo)基金管理人內(nèi)部運(yùn)營(yíng)風(fēng)控體系搭建及執(zhí)行;

3. 參與集團(tuán)公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制

(1)參與集團(tuán)公司資管類牌照并購(gòu)執(zhí)行。

1、接收交易指令,對(duì)交易指令的合規(guī)性進(jìn)行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;

2、對(duì)交易指令異常情況及時(shí)反饋給投資經(jīng)理和交易主管;

3、日內(nèi)交易根據(jù)行情尋找買賣點(diǎn);

4、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控部的管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,建立健全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制,加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理,為公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)提供支持。

5、 作為金融產(chǎn)品委員會(huì)專家委員之一參與項(xiàng)目評(píng)審?fù)镀薄?/p>

6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風(fēng)險(xiǎn)管理崗的備崗。

7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關(guān)輔助性工作;

8、完整保存股票交易相關(guān)檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產(chǎn)品根據(jù)合同設(shè)置風(fēng)控,并監(jiān)控;

第5篇 合規(guī)崗位職責(zé)要求

1.合規(guī)審查。

2.合規(guī)培訓(xùn)。

3.合規(guī)咨詢。

4.法規(guī)政策研究。

5.內(nèi)控檢查。