第1篇 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格承諾

申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格承諾

一、本人已對《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表》的填表要求進行了認真、仔細的閱讀，并確認所有填報內容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

二、本人承諾，在取得期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格后，認真學習有關期貨市場法律法規(guī)及中國證監(jiān)會發(fā)布的各項規(guī)章文件，進一步掌握期貨公司的管理知識，遵紀守法，誠信勤勉，使自己持續(xù)具備期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格條件并能夠勝任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

三、本人承諾，在擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務后，將誠信守法、恪盡職守，審慎高效地行使職權、履行義務，自覺遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，主動配合、接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管，維護所任職公司及其客戶的合法權益，拒絕從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，拒絕利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會，拒絕收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益。

四、本人承諾，在擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務后，將切實履行法定和公司章程規(guī)定的職責，促進公司建立健全內部控制和風險管理制度，確保相關制度有效執(zhí)行，維護控制系統(tǒng)有效運作，在本人的職責范圍內對確保公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性負有責任，對所分管業(yè)務的違法違規(guī)行為承擔領導責任。

如本人上述聲明存在虛假陳述或發(fā)生違背上述承諾事項的行為，本人愿意承擔相應法律責任，并接受處罰。

擬任人：*年*月*日

第2篇 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員個人聲明

申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員個人聲明

本人現(xiàn)鄭重聲明，不存在以下第一至十三項所列舉的情形：

一、無民事行為能力或者限制民事行為能力；

二、因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年；

三、擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾3年；

四、擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；

五、個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償；

六、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；

七、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；

八、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；

九、國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；

十、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

十一、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年；

十二、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；

十三、中國證監(jiān)會認定且已經(jīng)公開發(fā)布的其他不適宜擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形。

本人鄭重聲明，對該聲明中虛假的陳述承擔一切法律責任。

擬任人簽名：*年*月*日