中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法實施細則

第一章? 總? 則

第一條 為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作流程和評估質量，依據《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》，制定本細則。

第二條 集團公司負責培訓外審和企業(yè)主要內審專家，參與和督導企業(yè)第一次風險控制評估工作;分、子公司生產領導和職能部門負責風險控制評估內審把關和外審組織工作；基層企業(yè)應組織相關人員學習和把握風險控制評估標準要求，組織做好內審工作。

第三條 堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導下完成企業(yè)內審、專家外審，第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改，第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進。

第四條 未開展安全生產標準化達標的企業(yè)，應隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經營項目部應視同發(fā)電企業(yè)的一個部門（車間），并按要求同步開展內審工作。

第五條 安全風險控制評估結果應反映每個要素及對應流程節(jié)點的管控效果和本質安全型企業(yè)體系總體運行情況。

第六條 企業(yè)安全風險控制評估工作應納入企業(yè)年度“兩措”計劃，確保費用落實。

第七條 安全風險控制評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標，分、子公司應監(jiān)督問題的整改，實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤，對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核，對造成生產安全事故發(fā)生的從重處理。

第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

第二章? 管控效果評估

第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設備安全的問題，屬于重點問題。

第十條 體系運行效果評估

（一）要素運行效果評估

每個要素的目標、指標完成情況與流程節(jié)點管控情況應一并進行查評，各要素運行效果判定標準如下：

1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%，該要素為失控狀態(tài)。

2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。

3.無問題的要素為受控狀態(tài)。

（二）單元和本質安全型企業(yè)體系總體運行效果評估

1.同時滿足以下條件，判定單元和本質安全型企業(yè)體系總體運行異常。

（1）存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。

（2）失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。

（3）風險度是否大于15%。

2.一年內發(fā)生生產安全責任事故，判定為體系總體運行異常。

第三章? 內審組織與管理

第十一條 內審工作的組織

（一）企業(yè)應建立內審領導組和工作組。領導組由安全第一責任人擔任組長，分管生產副職擔任副組長，工作組由總工程師或生產副職擔任組長。

（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內審，設備部牽頭組織設備單元內審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內審，人資部、總經部等其他部門按責任分工負責相關要素內審。安監(jiān)部負責內審的歸口管理。

（三）工作組下設內審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內審小組；設備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。

（四）每個評審要素（節(jié)點或檢查項）應結合企業(yè)機構設置、職責分工設置a、b角。

（五）內審組織機構和職責分工每年以正式文件形式發(fā)布。

第十二條 內審培訓

（一）企業(yè)應在內審工作開始前一個月，組織開展內審人員培訓。

（二）內審人員培訓應包括：集團公司《本質安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導手冊》（以下簡稱《指導手冊》）、《發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。

（三）培訓教師應由經過培訓的人員或評審專家擔任，采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。

（四）培訓結束后經考試合格方可擔任內審員。

第十三條 內審流程

（一）每年第四季度企業(yè)應制定下年度內審計劃，確定評估項目，評估內審時間至少一個月，但不超過三個月。

（二）召開啟動會，會議由企業(yè)黨委書記主持，安全第一責任人動員，生產副職總體安排，安全生產相關部門負責人、內審員和相關管理人員參加。

（三）內審員開展評估工作，將發(fā)現(xiàn)的問題進行分類，填入內審報告的“單元及要素評估明細表”中，依據標準進行評分，并提出整改建議。

（四）內審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。

（五）單元組長匯總本單元各要素存在的問題，核查重點問題和整改建議，編制本單元內審報告，按時向工作組組長提交。

（六）工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應明確專人校核、勘誤，領導小組副組長審核，領導小組組長審批。

（七）召開總結會，分、子公司職能部門負責人參加，其他要求同啟動會。

（八）總結會結束后20個工作日內，生產副職牽頭組織相關部門和人員分析存在問題，制定整改計劃，以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。

第十四條 內審管理要求

（一）企業(yè)應開展而未開展的項目為扣分項，不得列為不參評項。

（二）內審無問題的檢查項要寫出管控效果評估；扣分項必須有實際存在的問題，要依據《指導手冊》中的標準進行扣分，不得人為提升或壓低分值。

（三）內審期間，工作組組長至少每周組織召開一次內審工作協(xié)調會，安全第一責任人每月至少參加一次，掌握內審工作進度、存在問題，協(xié)調解決相關事項。

（四）分、子公司要安排專人（或專家）對所屬企業(yè)內審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導。

第四章? 外審組織與管理

第十五條 外審工作由分、子公司負責組織

（一）按照分、子公司年度外審計劃，每年一季度，進行外審的企業(yè)與有資質的技術服務單位簽訂外審合同，內容應包括：

1.外審的范圍和企業(yè)類型。

2.外審專家組長，外審專家和專業(yè)分工。

3.外審時間和日程安排。

（二）根據外審企業(yè)總容量、機組數(shù)量、設備系統(tǒng)復雜程度，火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日，專家組成員一般不超過22人；風電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下：

1.火電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設備專業(yè)組按專業(yè)配置（汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環(huán)境至少1名）。

2.水電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。

3.風電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設備專業(yè)組按專業(yè)配置（風機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次（含直流、通訊）1名、調度自動化1名）。

（三）外審專家組組成

1.專家組長應具有總工及以上崗位履歷，專家應與被外審企業(yè)無直接利益關系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產副職、總工程師和發(fā)電部、設備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學習評審。

3.專家年齡應嚴格限制在70周歲以內，并身體健康（需提供外審年度的體檢證明或由外審機構統(tǒng)一組織體檢）。

第十六條 外審準備工作

（一）分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內審報告提交外審專家組。

（二）外審專家組長外審前，應對外審方案進行策劃，方案應包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍（確定不參評項）、評審時間、評審過程控制等內容，并經外審企業(yè)的上級公司批準。

（三）外審組長召開專家內部會議，明確外審計劃、分配外審任務，組織外審專家學習有關文件(標準、手冊、程序、相關文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。

（四）接受外審的企業(yè)根據外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關記錄、資料和規(guī)章制度。

（五）接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。

第十七條 外審流程

（一）外審啟動會，由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產副職及相關專業(yè)人員參加；企業(yè)內審工作組組長匯報內審情況，安全第一責任人及有關領導、企業(yè)安全生產相關部門負責人、內審員和相關專業(yè)人員參加。

（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。

（三）單元組長對本單元存在的問題進行確認，對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析，列出重點問題和對策措施建議，按時向專家組長提交本單元外審報告。

（四）專家組長組織召開專家組內部會議，綜合分析評審結果，協(xié)調專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標準確認外審不符合項以及重點問題。

（五）專家組長編制總報告，對企業(yè)安全風險控制體系運行情況進行分析，評判體系運行情況和存在的偏差及應關注的不符合項，提出保證體系正常運行應采取的措施建議。

（六）召開總結會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況，其他要求同啟動會。

（七）外審工作結束3日內，技術服務單位應填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應內容（格式見附件1），經分、子公司完善后上報集團公司安全生產部。

（八）外審報告應由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。

（九）分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務能力進行評價，作為今后選擇專家的依據。

第十八條 外審管理要求

（一）分、子公司每年11月30日前應確定所屬企業(yè)下年度外審計劃，并報集團公司安全生產部，由集團公司安全生產部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

（二）分、子公司應嚴格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應書面說明原因，報請集團公司安全生產部同意后方可另行安排。

（三）外審工作由分、子公司總負責；外審技術服務單位具體負責外審進程和專家管理工作；專家組長對外審報告質量負責，單元組長對本單元報告質量負責。對明顯質量不高的專業(yè)外審報告，專家（單元）組長有權責令重新評審。

（四）任何人不得人為劃定得分率。

（五）對于內、外審風險度偏差超過20%，或存在嚴重問題超過100項的發(fā)電企業(yè)，該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。

第十九條 對外審專家的要求

（一）工作要求

1.必須掌握與本專業(yè)有關的最新法規(guī)、規(guī)程、標準和反事故措施等，掌握外審評價方法、評審標準和依據；

2.現(xiàn)場外審前，認真閱讀企業(yè)的內審報告，邊審查邊與專業(yè)配合人員交流，了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。

3.堅持原則，實事求是，客觀公正，評審發(fā)現(xiàn)的問題應準確、可追溯，提出的整改建議應有針對性、可操作性。

（二）紀律要求

1.嚴格遵守外審時間安排，按時完成外審任務。

2.因私外出必須向專家組長請假。

3.外審結束，如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。

4.遵守《中國大唐集團公司黨組關于改進工作作風、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

（三）安全要求

1.認真聽取專業(yè)聯(lián)絡員安全交底，掌握進入現(xiàn)場工作的安全要求。

2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進入生產現(xiàn)場。

3.進入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品，自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。

第五章? 評審報告及問題管理

第二十條 企業(yè)內、外審報告編寫均應按照“四個凡事”要求，落實領導、技術、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責任，做到檢查項目與對應的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應的崗位人員責任準確。

第二十一條 外審報告，按照總報告和管理單元、人員單元、設備單元、環(huán)境單元報告（即1+4）進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。

第二十二條 內審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報分、子公司；外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報集團公司安全生產部。

第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃，分、子公司負責監(jiān)督和考核整改完成情況。

第二十四條 內、外審問題整改計劃完成率在第二年（整改年）要力爭達到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的，企業(yè)應以文件形式提出變更或注銷申請，上報分、子公司批準。

第六章? 《指導手冊》修訂

第二十五條 內審結束后，企業(yè)應組織內審員提出對《指導手冊》的修改意見，隨內審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后，上報集團公司安全生產部。

第二十六條 外審結束后，外審技術服務單位應組織專家對《指導手冊》提出修改意見，隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后，上報集團公司安全生產部。

第二十七條 集團公司定期匯總修改意見，組織對《指導手冊》修編，及時下發(fā)執(zhí)行。

第七章? 附則

第二十八條 水力、風力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規(guī)模（不考慮資產歸屬）。

第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應的規(guī)范化管理標準進行管理和查評：

（一）50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

（二）總裝機容量100mw及以下獨立經營風力發(fā)電企業(yè)（不考慮資產歸屬）。

（三）天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風險控制評估工作，待相對應的《指導手冊》編制完成后進行。

第三十條 本細則由集團公司安全生產部負責解釋。

第三十一條 本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件1：安全風險控制評估外審簡報（模板）

附件2：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估內審報告（模板）

附件3：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估外審總報告（模板）

附件4：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估單元外審報告（模板）