如何提高我國安全生產(chǎn)監(jiān)督管理過程中的控制效能

在產(chǎn)煤大國中，我國目前產(chǎn)煤百萬噸死亡率為4，這一數(shù)值是俄羅斯的12倍，是南非的30倍，是美國的100倍。據(jù)權(quán)威報道，近年我國平均每7.4天就會發(fā)生一起特大煤礦事故。僅2004年一年，就有七千多人在中國采礦業(yè)的瓦斯爆炸、井下透水、冒頂和其它事故中喪生，占世界礦難死亡總數(shù)的百分之八十。

高頻率的煤礦特大安全事故，尤其是特別重大事故已成了我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的一個頑疾。根據(jù)國家煤礦安全監(jiān)察局各事故調(diào)查組對事故調(diào)查結(jié)果的反饋，事故的定性都屬責(zé)任事故；事故的直接原因都是違法開采、違章作業(yè)；事故的間接原因都是安全投入不足，安全意識不強(qiáng)，安全管理不力。但就煤礦事故本身來談造成事故的原因畢竟膚淺，因為就煤礦事故本身而言，它所反映的不過是煤炭行業(yè)及社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的一個層面，它的行為和命運受到許多宏觀條件的約束,有其深層次的原因。因此，我們應(yīng)該系統(tǒng)地深究這些深層次的原因。

一、客觀原因

（一）近年來宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展對能源需求的高速增長。

2001年以來，我國經(jīng)濟(jì)高歌猛進(jìn)，宏觀經(jīng)濟(jì)一片繁榮景象，經(jīng)濟(jì)的高速增長對煤炭、石油、電力等能源的需求大幅增加。進(jìn)入2003年，武漢、長沙、南京、寧波等全國大中城市開始出現(xiàn)'電荒'。由于我國過分依賴煤炭的能源結(jié)構(gòu)（煤炭消費占能源總量的74%），以及現(xiàn)行的煤電價格連動體制，煤炭價格一掃往年的低迷狀態(tài)，價格迅速飆升。2003年上半年，國有及國有重點煤炭企業(yè)商品煤平均售價同比上漲5．15％，2004年1至6月，這一漲幅達(dá)到12．3％。與煤價的大幅上漲相適應(yīng)，2004年前3季度，煤炭類上市公司稅后利潤同比增長率最高達(dá)121％，史無前例。據(jù)有關(guān)資料顯示，2004年年底與年初相比，每噸煤炭價格平均增長了100元，2002—2004三年間，有些地區(qū)如上海電煤的價格幾乎翻了一番。而且隨著我國宏觀經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，加之現(xiàn)階段我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展仍未能擺脫粗放、外延的模式，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展對能源的過度依賴，使得市場對煤炭的需求呈剛性增長。預(yù)計到2023年，我國市場對煤炭的需求量要翻番，達(dá)到年產(chǎn)30億噸左右才能保證經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長，而2004年我國的煤炭年產(chǎn)量才19.56億噸。煤炭價格的高企有著堅挺的需求基礎(chǔ)。

（二）采煤的自然條件相當(dāng)惡劣。

我國的煤炭資源非常豐富，但是95％以上都是井工礦，受地質(zhì)賦存、井工開采條件等因素的影響，我國煤礦瓦斯災(zāi)害比較嚴(yán)重，46％的礦井為高瓦斯、高突礦井。大水量礦井也占了很大比重。所以，采煤的自然條件相當(dāng)惡劣，而惡劣的自然條件又是導(dǎo)致事故高發(fā)的客觀原因之一。事故類型主要是瓦斯突出、瓦斯爆炸、透水、冒頂?shù)取?/p>

（三）設(shè)備老化，安全設(shè)施設(shè)備投入嚴(yán)重不足。

上個世紀(jì)末，我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期，煤炭行業(yè)的發(fā)展相對滯后，煤礦企業(yè)的設(shè)施設(shè)備老化，安全設(shè)施不到位，很多通風(fēng)設(shè)備、運輸設(shè)備都是50、60年代的，這些煤礦專用設(shè)備已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于當(dāng)前的安全生產(chǎn)形勢。設(shè)備有問題，從本質(zhì)上是不安全的，也就構(gòu)成了很大的安全事故隱患。據(jù)統(tǒng)計，如果要更新設(shè)備來消除設(shè)備存在的安全隱患，需要505億元的投入。

（四）行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)落后當(dāng)前安全生產(chǎn)形勢。煤炭行業(yè)的通用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)大多制定于上個世紀(jì)的80年代中期或90年代初期，隨著煤炭行業(yè)生產(chǎn)的進(jìn)一步發(fā)展，行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已無法滿足當(dāng)前煤炭行業(yè)科技水平的提高和當(dāng)前煤礦安全生產(chǎn)的需要，亟待修訂和完善。

二、主觀原因

（一）企業(yè)利益驅(qū)動。

在市場高位需求和價格大幅上漲的雙重刺激下，多產(chǎn)、快產(chǎn)幾乎成了每一個煤礦行為的圭臬。國有煤礦、私營煤礦一哄而上，在缺乏安全生產(chǎn)保障的前提下，超負(fù)荷、超能力生產(chǎn)，最終導(dǎo)致事故的連續(xù)發(fā)生。去年全國27個產(chǎn)煤省區(qū)中，有20個省區(qū)超產(chǎn)，其中19個省區(qū)超產(chǎn)在10％以上，福建、陜西、北京超產(chǎn)均在50％以上，約1／3的國有煤礦生產(chǎn)負(fù)荷過重。業(yè)內(nèi)統(tǒng)計，去年的煤炭產(chǎn)量是19.56億噸，但是有安全保障能力的只有12億噸，還有7億噸的產(chǎn)量是在沒有安全生產(chǎn)保障的情況下生產(chǎn)的。而且還有相當(dāng)一部分“三無”投資者為了從高利潤的煤炭行業(yè)中謀取不正當(dāng)利益，在無基本的生產(chǎn)安全保障的前提下，非法開采，冒險作業(yè)，又上演著一幕幕悲劇。

企業(yè)的安全生產(chǎn)保障是通過有效的安全投入和安全文化的建設(shè)來實現(xiàn)的。安全投入是對保障生產(chǎn)安全的設(shè)施設(shè)備這類硬件和企業(yè)技術(shù)、管理人才這類軟件進(jìn)行有效投入。當(dāng)前煤礦系統(tǒng)的職工隊伍雖然有了很大的發(fā)展，但90％以上的煤礦缺少煤礦安全科技管理人員。最近發(fā)生礦難的陜西銅川，已經(jīng)11年沒有進(jìn)大學(xué)生了，遼寧的阜新也有6年沒有進(jìn)大學(xué)生了；安全文化就是我們平常所說的安全意識，安全意識是要通過安全教育和培訓(xùn)來樹立和落實的。煤礦安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)環(huán)節(jié)相當(dāng)薄弱，而且嚴(yán)格不起來，落實不下去。相當(dāng)一部分的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層對于安全教育培訓(xùn)總是采取被動應(yīng)付的態(tài)度，安全意識不強(qiáng)，甚至極端不負(fù)責(zé)任，對井下工、農(nóng)民工，也沒有經(jīng)過任何培訓(xùn)就下井作業(yè)。從業(yè)人員由于缺乏必要的安全教育和培訓(xùn)，安全意識淡薄，安全素質(zhì)低下，違章作業(yè)現(xiàn)象相當(dāng)嚴(yán)重。由此可見，當(dāng)前煤炭企業(yè)對于安全的有效投入和企業(yè)安全文化的建設(shè)有著這樣的心理趨向，安全投入和安全文化的建設(shè)會增加投資成本，會延長生產(chǎn)周期，進(jìn)而影響企業(yè)當(dāng)前的即得利潤收益。因此，相當(dāng)一部分企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層總是抱著僥幸心理，降低安全投入，甚至不投入，造成企業(yè)在沒有安全生產(chǎn)保障和安全文化嚴(yán)重匱乏的條件下超負(fù)荷、超能力生產(chǎn)。煤炭資源的安全開采需要設(shè)備，需要技術(shù)，需要管理，需要從業(yè)人員具備良好的安全素質(zhì)，企業(yè)設(shè)施設(shè)備落后，又沒有引進(jìn)科技人員，還有大量的中青年科技人員流失，加之從業(yè)人員安全素質(zhì)低下，是不可能從根本上保證生產(chǎn)安全，抑制事故發(fā)生的。小規(guī)模的鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦、私營煤礦、礦井安全投入和安全文化建設(shè)的嚴(yán)重匱乏現(xiàn)象尤為突出。煤礦安全生產(chǎn)由此可見一斑。

（二）背離科學(xué)發(fā)展觀的地方利益驅(qū)動。

八十年代初開始的分權(quán)化改革，大大提高了地方政府發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)的積極性。這主要是因為，分權(quán)化通過將一些經(jīng)濟(jì)管理權(quán)力從中央政府轉(zhuǎn)移到地方政府，使地方政府較多地承擔(dān)管理和發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)的職能，可以限制中央政府對地方經(jīng)濟(jì)的過分干預(yù)。同時，分權(quán)化將地方公共支出與地方的財政收入掛鉤，地方政府只有增加財政收入才能擴(kuò)大公共開支。這就給地方政府造成了很強(qiáng)的財政激勵來促使其盡力謀求地方經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。1994年的分稅制改革，一方面強(qiáng)化了財政分權(quán)，另一方面又強(qiáng)化了對地方政府的財政約束。于是地方政府竭盡全力開拓地方財源，各類地方企業(yè)無疑是政府格外關(guān)注的對象。在沿海省份，吸引外資、大力發(fā)展民營經(jīng)濟(jì)、提高制造業(yè)水平、培育第三產(chǎn)業(yè)成為政府的首選；而在產(chǎn)煤省區(qū)地方政府開拓財源面臨著政策、區(qū)位、市場環(huán)境、人才等眾多條件的約束，煤礦就順理成章地成了地方財政的支柱。一時間，國有地方煤礦、鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦、私營礦井蓬勃發(fā)展。這些地方中小煤礦企業(yè)的發(fā)展在帶來了地方經(jīng)濟(jì)效益的同時，也帶來了高頻率的礦難事故。

同時，隨著“發(fā)展是硬道理”日益深入人心，加之全國上下對快速發(fā)展的期盼與認(rèn)同，結(jié)果使得地方政府相當(dāng)一部分官員誤以為增長就是發(fā)展，“發(fā)展是硬道理”就演變成了“增長第一”、“gdp掛帥”，很多地方甚至將gdp作為評判干部政績的核心指標(biāo)。于是gdp指標(biāo)成了不少地方官員的追求，成了他們發(fā)送政績的信號。在這種gdp觀念左右的大環(huán)境下，煤炭企業(yè)的利潤增進(jìn)，使得地方政府的財政收入增加有了可靠的保證，使得地方gdp增長有了堅實的基礎(chǔ)。政府對煤炭企業(yè)盈利和納稅的關(guān)注度提高，不少盈利企業(yè)成了明星企業(yè)、利稅大戶，企業(yè)負(fù)責(zé)人因此得了重獎甚至得到重大提拔，企業(yè)的生產(chǎn)積極性得到進(jìn)一步激發(fā)，增加產(chǎn)量、增加gdp逐步得到社會的認(rèn)同；對于安全，對于人的生命安全的保障則始終擺在經(jīng)濟(jì)效益的后面。發(fā)生特大礦難的孫家灣煤礦貼在宣傳欄里的2004年的8項奮斗目標(biāo)中，生產(chǎn)第一位、安全第八位，這實在是一個很能說明問題的注解！而對于事故的處理，則就事論事，采取在保持“地方穩(wěn)定”的前提下低調(diào)處理的方式，形成一張強(qiáng)有力的地方保護(hù)網(wǎng)。有的地方領(lǐng)導(dǎo)人居然認(rèn)為“這是在維護(hù)地方經(jīng)濟(jì)的投資和發(fā)展環(huán)境”；還有的地方領(lǐng)導(dǎo)人竟然不負(fù)責(zé)任地公然表態(tài)“要奮斗，就會有犧牲！只要地方經(jīng)濟(jì)搞活了，遇難礦工得到適當(dāng)?shù)馁r償，不影響大局。一切以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心嘛”；更有甚者，在礦難發(fā)生后，“協(xié)同”礦主謊報、瞞報礦難傷亡的實際情況，以確保其在職期間地方gdp政績的延續(xù)性。2001年，廣西南丹“7•17”特大透水事故，81名礦工遇難，原縣委書記萬瑞忠（已被執(zhí)行死刑）與龍泉礦冶總廠總經(jīng)理黎東明竟然合謀壓制地方輿論，謊報、瞞報事故達(dá)十余天，這又是一個鮮明有力的注解。這些“政績官員”不負(fù)責(zé)任地姑息和縱容，只會導(dǎo)致煤礦安全生產(chǎn)步入惡性循環(huán)的軌道，造成事故發(fā)生后“政府當(dāng)孝子，企業(yè)出票子，老板進(jìn)籠子”的尷尬局面，帶來很大的社會負(fù)面影響，嚴(yán)重背離了黨中央、國務(wù)院提出的“以人為本”、“建設(shè)和諧社會”的政策決策。

中央提出的構(gòu)建社會主義和諧社會包括民主法制、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然的和諧相處六個科學(xué)內(nèi)涵。我國是一個發(fā)展中國家，工礦業(yè)是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和社會進(jìn)步的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，只有在依法治國和全社會關(guān)注、參與的前提之下，才能搞好安全生產(chǎn)。而只有實現(xiàn)了安全生產(chǎn)，職工的安全健康才有保障，家庭才能平安幸福，人民才能安居樂業(yè)，社會才能安定和諧，國民經(jīng)濟(jì)才能持續(xù)、快速、健康、協(xié)調(diào)地發(fā)展。可見安全生產(chǎn)是構(gòu)建和諧社會的重要環(huán)節(jié)。

我國目前安全生產(chǎn)監(jiān)管方針是“國家監(jiān)察,行業(yè)管理,企業(yè)負(fù)責(zé),群眾監(jiān)督”。我國自1982年以來關(guān)于煤礦安全生產(chǎn)的法律法規(guī)共12部，部門規(guī)章92部，已經(jīng)建立了包括行業(yè)專門法律、勞動法、安全生產(chǎn)法、行政許可法等在內(nèi)的一套比較完備的保障安全生產(chǎn)的法律體系；專門成立了以國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局(國家煤礦安全監(jiān)察局)為核心的，履行對全國安全生產(chǎn)工作指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、行政監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)的安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察體制。由此可見，國家對安全生產(chǎn)監(jiān)督管理過程中的計劃、組織和領(lǐng)導(dǎo)環(huán)節(jié)作出了極大的努力。但是，這些努力在某種程度上并沒有遏止煤礦安全生產(chǎn)事故，尤其是特大和特別重大事故發(fā)生的嚴(yán)峻形勢。筆者認(rèn)為，關(guān)鍵是管理過程中的控制是否有效。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理過程中控制效能不高，勢必造成國家安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察工作陷于疲于應(yīng)付各種事故，不斷地、救火式地監(jiān)管監(jiān)察的被動局面。這種工作方式不僅浪費了大量的管理資源，提高了管理成本，而且效率低下，往往事倍功半。

如何提高我國安全生產(chǎn)監(jiān)督管理過程中的控制效能？管理學(xué)專家對于控制是這樣定義的，它是對各項活動的監(jiān)視，從而保證各項行動按計劃進(jìn)行并糾正各種顯著偏差的過程。官僚控制強(qiáng)調(diào)組織的權(quán)威性，依靠管理規(guī)章、制度、過程及政策執(zhí)行的強(qiáng)制性來強(qiáng)化控制職能。計劃可以制定出來，組織結(jié)構(gòu)可以調(diào)整得使達(dá)到目標(biāo)非常有效，組織成員的積極性可以通過有效的領(lǐng)導(dǎo)調(diào)動起來，但這仍然不能保證所有的行動都按計劃執(zhí)行，不能保證管理者追求的目標(biāo)一定能達(dá)到。因此，控制作為管理環(huán)節(jié)中的最后一環(huán)，是非常重要的。筆者認(rèn)為，要從根本上提高我國安全生產(chǎn)監(jiān)督管理過程中的控制效能，關(guān)鍵是要進(jìn)一步加強(qiáng)和完善安全監(jiān)管控制系統(tǒng)的建設(shè)。一個有效的控制系統(tǒng)可以保證各項行動完成的方向是朝著達(dá)到組織的目標(biāo)進(jìn)行著的。確定控制系統(tǒng)的有效性的準(zhǔn)則就是看它在促進(jìn)組織目標(biāo)實現(xiàn)時做得如何?？刂葡到y(tǒng)越是完善，管理者實現(xiàn)組織的目標(biāo)就越容易達(dá)成?？刂七^程中最關(guān)鍵的又是在衡量實際績效并將實際績效與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較以確定實際工作成績與標(biāo)準(zhǔn)之間的偏差的大小和方向后，采取管理行動來糾正偏差或不足。

一、完善安全監(jiān)管方針。國家的安全監(jiān)管方針應(yīng)該進(jìn)一步完善，實行“國家調(diào)控,行業(yè)監(jiān)察,地方管理，企業(yè)負(fù)責(zé),群眾監(jiān)督”。要在國家宏觀調(diào)控、行業(yè)監(jiān)察的基礎(chǔ)上進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)地方監(jiān)管的重要性，地方政府既是地方煤礦企業(yè)發(fā)展的受益者，也是履行地方安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的責(zé)任者。

二、理順安全管理體制。明確各級政府及其職能部門的管理范圍與權(quán)限，避免因決策行為與行政行為的隨意性和越權(quán)性導(dǎo)致的管理混亂、職責(zé)不明。簡言之，就是明確安全管理主體與客體。從管理體制上徹底杜絕上面管不到，下面管不了的管理空洞，提高管理效能。

三、健全監(jiān)督機(jī)制。

㈠同體監(jiān)督。加強(qiáng)政府內(nèi)控機(jī)制的建設(shè)，制定有效的規(guī)章制度和實施標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范決策和行政監(jiān)管。

㈡異體監(jiān)督。在政務(wù)公開的基礎(chǔ)上，逐步完善人大監(jiān)督、司法監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮異體監(jiān)督的作用，彌補(bǔ)同體監(jiān)督的不足與缺陷。

四、強(qiáng)化責(zé)任追究機(jī)制。

㈠提升企業(yè)安全風(fēng)險成本，嚴(yán)格市場準(zhǔn)入。提升企業(yè)安全生產(chǎn)保障基金和安全生產(chǎn)事故風(fēng)險抵押金的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)只有具備雄厚的經(jīng)濟(jì)實力，才能保障安全投入的有效實施；同時要提高安全生產(chǎn)事故傷亡賠償和行政處罰的標(biāo)準(zhǔn)。對于發(fā)生安全事故，尤其是重特大事故的企業(yè)一定要重賠、重罰，甚至不惜以犧牲企業(yè)為代價，維護(hù)人的生命安全和社會的穩(wěn)定和諧。

㈡層層落實行政問責(zé)制，行政問責(zé)制不是權(quán)宜之計，不是某一時某一個運動的形式，更不是某一級的某一個領(lǐng)導(dǎo)的批示，應(yīng)該受到法律的支持與維護(hù)，是國家法制體系的一個重要組成部分，是規(guī)范安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察行為的基本制度，是從根本上提高控制效能的最強(qiáng)有力的手段。要充分發(fā)揮異體問責(zé)的功能和作用，對政府決策層、公務(wù)人員、企業(yè)負(fù)責(zé)人實施行政問責(zé)，自上而下形成一種高壓態(tài)勢，使安全監(jiān)管工作穩(wěn)定地朝著國家認(rèn)定的目標(biāo)進(jìn)行。因為從現(xiàn)有的案例分析中，我們可以很清楚地看到，只有主觀上的安全意識增強(qiáng)了，各級、各部門、各個生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全工作才會由被動轉(zhuǎn)為主動，才會由“經(jīng)濟(jì)利益第一”轉(zhuǎn)為“以人為本，尊章守法，安全第一，和諧發(fā)展”。這也是前饋控制和同期控制最突出的特點。它們能夠通過人的主觀上的努力，盡最大可能避免預(yù)期出現(xiàn)的問題，使管理者在發(fā)生重大損失之前及時糾正問題，從而提高安全生產(chǎn)監(jiān)管控制效能，構(gòu)建和諧社會的安全生產(chǎn)保障。