危險源識別與風險評價管理制度
1目的
為了規(guī)范危險源辨識、風險評價和風險控制活動，明確辨識與評估危險源的職責、方法、范圍、流程、控制原則、回顧、持續(xù)改進，以及建檔監(jiān)控，確保各類風險能夠得到有效的控制，特制定本制度。
2適用范圍
適用于公司各部門所有活動、產(chǎn)品、服務過程及工作環(huán)境中能夠控制和必須施加影響的危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃與更新工作。
3職責
3.1 生產(chǎn)技術處是公司危險源辨識風險評價和控制的主管部門，負責指導危險源的管理和控制；負責監(jiān)督檢查危險源控制措施的落實、考核，并按照要求將重大危險源向安監(jiān)部門和相關部門備案。
3.2 各部門是危險源辨識、風險評價和控制的責任部門，負責實施危險源辨識、風險評價、控制措施；負責對重要危險源和危險源的管理和控制。危險源辨識、作業(yè)風險評估結(jié)果向生產(chǎn)技術處報備。
3.3 生產(chǎn)技術處負責組織機械、電氣、工藝、安全、消防等方面的專業(yè)技術人員進行風險評價、控制工作。
3.4 總經(jīng)理批準“重要危險源清單”。
4術語和定義
危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。
風險評價：對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。
危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。
健康損害：可確定的、由工作活動和（或）工作相關狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。
5工作程序
⒌1危險源辨識
⒌⒈1危險源的分類
⒌⒈⒈1物理性危險源
——溜滑或不平坦的場地；
——高空作業(yè)；
——高空物體墜落；
——作業(yè)空間不足；
——未考慮人的因素（例如工作場所設計未考慮人因）；
——手工搬運；
——重復性工作；
——陷阱、纏繞、燒傷和其他因設備產(chǎn)生的危險源；
——在旅行時或作為行人，無論是在道路上還是在生產(chǎn)經(jīng)營場所或位置的運輸危險源（與運輸工具
的速度和外部特征以及道路環(huán)境相關聯(lián)）；
——火災和爆炸（與易燃物質(zhì)的數(shù)量和性質(zhì)相關聯(lián)）；
——可造成傷害的能源，如電、噪音、振動等（與所涉及的能源的數(shù)量大小相關聯(lián)）；
——能快速釋放并對身體造成傷害的儲存能量（與能量的數(shù)量大小相關聯(lián)）；
——能導致上肢失調(diào)的頻繁重復性任務（與任務的持續(xù)時間向關聯(lián)）；
——能導致體溫過低或熱應激的不適熱環(huán)境；
——造成員工身體傷害的暴力（與施害的性質(zhì)相關聯(lián)）；
——非電離輻射（如光、磁、無線電波等）。
⒌⒈⒈2化學性危險源，因以下情況而危害健康或安全的物質(zhì)：
——吸入煙霧、有害氣體或塵粒；
——身體接觸或被身體完全吸收的有害物質(zhì)；
——過期食品或影響安全健康的食品；
——物料的儲存所帶來的危害。
⒌⒈⒈3生物性危險源
——受細菌或病毒污染的食品；
——處理皮革可能吸入的病毒、過敏源。
⒌⒈⒈4社會心理危險源
1、僥幸、冒險、麻痹
2、精神狀態(tài)不良
3、工作量過度
4、煩躁、
5、恐嚇等
6、其他由工作場所外部因素引發(fā)的心理危險源。
5.1.2辨識依據(jù)
a)國家、省和當?shù)卣挠嘘P職業(yè)健康、安全方面的法律、法規(guī)；
b)根據(jù)有關行業(yè)標準、企業(yè)標準及公司有關規(guī)章制度、安全操作規(guī)程；
5.1.3辨識方法
采用現(xiàn)場觀察、查詢有關資料、面談、集中討論進行危險源辨識
5.1.4辨識過程
5.1.4.1對員工進行危險源辨識培訓;全體員工應參與危險源的識別，成立相應的危險源辨識工作小組：風險評價前，由生產(chǎn)技術處牽頭組成風險評價小組，負責風險評價工作，小組成員由機械、電氣、工藝、安全、消防等方面的專業(yè)技術人員以及公司工會負責人組成，并報管理者代表審批。
5.1.4.2劃分作業(yè)活動
劃分作業(yè)活動時應符合職工作業(yè)習慣和客觀現(xiàn)實，將其看作一個有始有終的獨立小系統(tǒng)。劃分的方法有：
--按生產(chǎn)流程階段名稱劃分
--按作業(yè)任務名稱劃分；
--按工藝裝置控制名稱劃分；
--按作業(yè)區(qū)域名稱劃分；
--按勞動組合名稱劃分。
a)根據(jù)各自的實際情況確定工藝（活動），并畫出工藝（活動）簡畫，確定每一工藝相對獨立的工序（活動）；
b)圍繞相對獨立的工序（活動）（包括進入工作場所的承包方人員和訪問者的活動）中相應設備，細分相應的活動，并針對這些活動分正常、異常、緊急三種情況,從人、機、物、料、環(huán)五個方面去進行辨識，辯識各項活動（設備設施）存在的帶能量的物質(zhì)、使用到的有害物質(zhì),能量釋放可能對人產(chǎn)生的傷害類型等；
c)填寫《危險源調(diào)查與風險評價表》，報公司生產(chǎn)技術處審核備案。
5.2 風險評價
5.2.1評價方法
通過定量的評價方法分析危險源導致危險事件發(fā)生的可能性和后果，確定危險的大小。定量評價主要采取lec評價法。
lec評價法主要是以與系統(tǒng)危險性有關的三種因素指標值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡危險的大小。三個因素是：
l——發(fā)生事故的可能性大小
e——人體暴露于危險環(huán)境的頻繁程度
c——發(fā)生事故可能造成的后果
評價公式：
d=l*e*c
注：d——危險性分值
a)l——將l值最小定為0.1，最大定為10，在0.1~10之間定出若干個中間值，如下表：
| 可能性(概率值) | 事故發(fā)生的可能性 |
| 必然出現(xiàn) | 10 |
| 相當可能 （本公司每年數(shù)次出現(xiàn)） | 6 |
| 可能，但不經(jīng)常 本公司曾出現(xiàn)過 | 3 |
| 完全意外，極少可能 （公司未發(fā)生過，聽說過這種事情，管理狀態(tài)欠佳） | 1 |
| 很不可能，可以設想 （公司未發(fā)生過，聽說過這種事情，管理狀況較好） | 0.5 |
| 極不可能 （很少聽說過這種事情） | 0.2 |
| 實際上不可能 | 0.1 |
| 暴露于潛在危險環(huán)境的頻率； （與危險源接觸的頻率） | 分數(shù) |
| 連續(xù)暴露 （連續(xù)接觸） | 10 |
| 每天數(shù)次暴露 （每天數(shù)次接觸） | 6 |
| 每周數(shù)次暴露 | 3 |
| 每月數(shù)次暴露 （每月數(shù)次接觸） | 2 |
| 每年幾次暴露 （每年幾次接觸） | 1 |
| 非常罕見地暴露 （非常罕見地接觸） | 0.5 |
| 危險程度（可能后果） | 分數(shù) |
| 重大傷亡事故(傷亡3人以上)； 財產(chǎn)損失300萬元以上； | 100 |
| 傷亡事故(傷亡1-2人)； 財產(chǎn)損失100萬—300萬； | 40 |
| 永久的全殘，有嚴重功能障礙；急性中毒；財產(chǎn)損失50萬—100萬； | 15 |
| 重傷，長期接觸引起慢性中毒； 財產(chǎn)損失1萬—50萬； | 7 |
| 輕傷，有輕微功能障礙；輕度毒害； 財產(chǎn)損失1千—1 萬； | 3 |
| 輕微傷害，未構(gòu)成輕傷； 財產(chǎn)損失1000元以下。 | 1 |
| 分值 | 危 險 程 度 | 風險等級 |
| >;320 | 極其危險，不可能繼續(xù)作業(yè) | ⅰ |
| 160~320 | 高度危險，要立即整改 | ⅱ |
| 70~160 | 顯著危險,需要整改 | ⅲ |
| 20~70 | 一般危險，需要注意 | ⅳ |
| <20 | 稍有危險,可以接受 | ⅴ |
結(jié)合公司的實際情況，對公司范圍內(nèi)的危險源進行確定和評價。把d≥160的風險規(guī)定為一級風險，把70≤d＜160的風險規(guī)定為二級風險，把d＜70的風險規(guī)定為三級風險。把一級風險規(guī)定為公司的重要風險（重要危險源），二級風險規(guī)定為各部門的重要風險。一級風險（重要風險）將是公司和下屬單位制定職業(yè)健康安全目標、指標和管理方案的重要參考依據(jù)。三級風險規(guī)定為一般風險，為可承受風險。
5.2.3評價過程
各部門成立評價小組，評價小組在公司指導下根據(jù)本部門填寫的《危險源辨識與風險評價表》，進行評價。評價出重要危險源，填寫《危險源辨識與風險評價表》和《重要危險源登記表》，報公司生產(chǎn)技術處審核備案，由主管安全環(huán)境副總經(jīng)理審批后下發(fā)至各部門。一般風險由公司生產(chǎn)技術處審核后下發(fā)至相關部門，相關部門制定控制措施。
5.3風險的控制
5.3.1 風險控制措施的策劃
5.3.1.1針對不同級別的風險制定相應的風險控制手段，對超出可承受的風險制定有效的措施或者方案。
| 評價級別 | 風險級別 | 控制手段 |
| 重要風險 | 重要風險 | 目標管理、運行控制、 應急準備與響應 |
| 可承受風險 | 一般風險 | 運行控制 安全培訓、監(jiān)督檢查 |
各部門負責本部門的風險控制，其途徑有運行控制，應急準備與響應，目標、指標、管理方案。對須用目標、指標、管理方案加以控制的重要風險，對重要風險應制定應急反應措施。
5.3.1.2 風險控制策劃首先應考慮消除的原則，其次考慮轉(zhuǎn)移、降低、和監(jiān)控，最后用個體防護手段?？刂圃瓌t單成一條
5.4職業(yè)健康安全風險的控制
5.4.1針對重要風險，可采取制定目標、指標的方法，通過實施管理方案和運行控制程序?qū)嵤┛刂乒芾怼?/p>
5.4.2對職業(yè)健康安全風險發(fā)生可采取削減和預防的方法，限制風險的范圍和時間，按如下順序進行風險控制：消除；代替；工程控制措施；標志、警告和（或）管理控制措施；個體防護裝備。
5.4.3對選定的控制和削減措施實施前應進行評價，與其具備的資源條件，技術能力和人員狀況相適應，確定其實施的可能性和可行性。
5.5危險源的回顧與持續(xù)改進
5.5.1生產(chǎn)技術處對危險源的評價方法進行必要的修訂，并及時傳達到各部門。
5.5.2 各部門應根據(jù)生產(chǎn)工藝的調(diào)整或變更情況，每年管理評審前,進行一次危險源的重新識別與風險評價和控制策劃，對已不存在的危險源剔除，對新產(chǎn)生的危險源進行補充。
5.5.3 當職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求發(fā)生變化，以及由于業(yè)務發(fā)展、工藝更新、原材料替代、相關方的要求等方面的影響，造成危險源出現(xiàn)較大變化時，各部門應及時重新識別、評審、評價與之相關的危險源。
5.5.4 生產(chǎn)技術處負責公司重要危險源的更新。
5.6危險源的登記建檔與備案
5.6.1各部門對所識別的危險源及時登記建檔。
5.6.2各部門識別的危險源必須在生產(chǎn)技術處備案。
5.6.3各部門重新回顧、識別的危險源，要及時報生產(chǎn)技術處備案。
6危險源的監(jiān)控與管理
6.1 危險源管理責任分工：
6.1.1重要度危險源由各部門上報控制措施，生產(chǎn)技術處審核，一般危險源由各部門根據(jù)實際情況確定控制措施。
6.1.2各部門對所轄范圍內(nèi)的危險源負有直接管理責任。
6.1.3各部門要對危險源進行控制，納入日常安全檢查和系統(tǒng)檢查。按要求落實責任班組或責任人。檢查頻次每月不少于一次。
6.1.4 生產(chǎn)技術處對危險源的控制管理情況實施監(jiān)督檢查。
6.2危險源的管理
6.2.1重要危險源的所在部門，對重要危險源都要有完善的安全技術控制防范措施和組織措施（包括對人員的培訓與指導，提供安全的設備，對工作人員的水平、工作時間、職責的確定，以及對外部合同工的管理）。
6.2.2在重要危險源現(xiàn)場設置明顯的安全警示標志和危險源點警示牌，警示標志要明顯，沒有污損，其內(nèi)容包括名稱、地點、責任人員、潛在事故類型、控制措施等。
6.2.3部門對危險源要定期檢查，對查出的隱患，要按照職責分工，立即落實整改并及時將整改結(jié)果記錄存檔。對查出的隱患或暫時無法整改的項目，要以書面形式，對口上報公司主管職能部門，各主管職能部門接到報告后，要立即組織進行危險評估并將落實整改意見報公司主管領導，同時報生產(chǎn)技術處。
7考核
7.1危險源的管理實行分級把關，員工把關保班組，班組把關保工段，工段把關保部門，部門把關保公司。
7.2凡查出管理責任分解不到位，檢查不認真，隱患整改不落實，或未建立管理檔案，不按時反饋檢查結(jié)果的要納入公司月度考核。
8.記錄與文件
危險源辨識和風險評估控制清單
危險源檢查記錄
